Robinhood 与美国多州达成和解协议，将支付 1020 万美元罚款

4 月 7 日，美国加州金融保护和创新部（DFPI）宣布，Robinhood Financial LLC 与美国多个州达成和解协议，包括阿拉巴马州、科罗拉多州、加利福尼亚州、特拉华州、新泽西州、南达科他州和德克萨斯州的州证券监管机构。Robinhood 将因其平台运营和技术故障支付高达 1020 万美元的罚款。2020 年 3 月，Robinhood 平台宕机。此外，在 2021 年 3 月之前，Robinhood 在其期权和保证金账户的审查和批准流程中存在缺陷，公司的监控和报告工具存在缺陷，以及客户服务和升级协议不足，在某些情况下导致 Robinhood 用户无法处理交易。Robinhood 既不承认也不否认这些指控。Robinhood 将向和解州提供 FINRA 要求的合规执行报告。Robinhood 已聘请一名独立的合规顾问，该顾问提出补救建议，Robinhood 基本上已执行这些建议。

本文由会员发布，不代表本站立场，如有侵权请联系我们删除！